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上期所通报2021年监管信息:处理异常交易1217起 协助司法机关调查4起

上海期货交易所(下称上期所)近日通报2021年监管工作情况。面对全球大宗商品价格波动加剧,上期所紧密围绕服务实体经济、防控市场风险等重点任务,严厉打击违法违规行为,维护市场良好秩序,全年共处理异常交易行为1217起,处理涉嫌违规交易线索86起,对20起线索进行立案调查或移送相关部门,协助司法机关对4起案件进行调查,其中2起已判决。

维护价格形成机制 保障市场平稳运行

在维护市场交易秩序和价格形成机制方面,上期所从账户管理、交易行为管理以及市场异动排查三方面入手,维护价格形成机制的有效性与合理性,保证期货市场全年有序运行。一是深入落实一户一码、穿透式监管等基础制度,强化账户管理,对未主动申报实际控制关系的客户加大自律监管力度。2021年对189组669个客户发起实际控制关系账户协查,对不如实申报的15名客户进行书面警示。针对穿透式监管数据异常情况,上期所约谈相关期货公司和软件服务商,提醒期货公司对相关软件进行排查。二是持续分析和规范投资者交易行为,保证市场运行质量。2021年上期所共处理异常交易行为1217起,对55名客户和9个账户组采取限制开仓的监管措施,并及时排查、反馈23起市场投诉举报。此外,在充分对标和借鉴境外成熟衍生品市场实践的基础上,对部分期货和期权品种进行业务优化,对客户采取超过一定标准的报撤单行为收取申报费措施,进一步强化监管效能。三是持续跟踪监测品种运行,防范交割月合约风险,从市场结构、交割流程等多个维度,密切监测监控交割月合约的价格波动、期现基差偏离以及客户交割违约风险,保障期货价格向现货价格顺利回归。

打击违法违规 2起案件司法判决

打击违法违规行为方面,2021年,上期所共处理涉嫌违规交易线索86起,对20起线索进行立案调查或移送相关部门,其中涉嫌相互交易转移资金类案件19起,自成交影响交割结算价类案件1起。同时,上期所充分发挥自律监管与行政、司法监管“三位一体”的协同作用,移交证监会1起行政案件线索,配合受害方移送司法机关4起司法案件线索。截至2021年底,司法机关已对2起涉嫌利益输送案件以职务侵占罪进行判决,对违法分子判处有期徒刑并处罚金。

期货监管制度供给方面,上期所落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》有关要求,修订《交易所违规处理办法》,为期货市场从严监管提供制度供给,进一步加强对违反持仓管理、交易限额、实际控制关系账户管理等相关行为的处罚力度。

坚持市场化法制化 不断提升科学监管能力水平

上期所相关部门负责人表示,2022年上期所将深入贯彻中央经济工作会议精神和中国证监会工作部署,把稳增长、防风险、促改革放到更加突出位置,充分发挥科学监管的综合效能,保持监管“零容忍”态势,确保市场平稳运行。针对期货违法违规案件出现新的交易特征,将加大对价格形成机制破坏较大的虚假申报类新型案件的查处力度,持续打击利益输送类案件,重点关注法人从业人员道德风险。通过大数据监管、穿透式监管和交易行为监管等科技手段,发挥监管逻辑、监管理念和监管科技的合力作用,精准发现并及时查处违法违规行为,保证期货市场稳定健康持续发展。

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