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监管正式出手!这家第三方基金销售公司被重罚

3个多月前刚刚被监管通知拟暂停其基金销售12个月的一家第三方基金销售公司,如今接到了来自监管的最终处罚决定。

近期,上海证监局向上海久富财富基金销售有限公司下发了《行政监管措施决定书》送达公告,公告中指出了上海久富财富财务状况持续恶化、营业场所无人办公、公司持续经营能力存在重大不确定性等问题,决定对其采取暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施。

记者随后走访了上海久富财富在上海浦东的办公地点,该办公场所已经人去楼空,且自去年8月以来,包括华夏、易方达、广发在内多家基金公司已陆续终止与上海久富财富的基金代销合作。

暂停办理基金销售相关业务12个月

近期,一家第三方基金销售公司的种种违规行为引起监管高度关注。

3月23日,上海证监局在网站披露了对上海久富财富基金销售有限公司《行政监管措施决定书》送达公告。

公告中称,因上海久富财富基金销售有限公司财务状况持续恶化,营业场所无人办公,公司持续经营能力存在重大不确定性,已无法满足开展基金销售业务应当具备的条件。

上述问题违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第九条第一项和第二项、第十五条第五项和第七项的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定,证监局决定对其采取暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施。

因其他方式无法送达,现依法向该公司公告送达《行政监管措施决定书》。限上海久富财富自公告之日起60日内到证监局领取《行政监管措施决定书》。逾期则视为送达。

事实上,就在去年12月1日,上海久富财富就曾接到上海证监局对其下发的暂停办理基金销售业务事先告知书送达公告,彼时,上海证监局就已指出了上海久富财富存在的上述问题,当时证监局就拟作出暂停上海久富财富办理基金销售相关业务12个月的决定。

天眼查信息显示,久富财富成立于2011年12月13日,注册资本为5000万,上海久富资产、上海巴索科技分别持有其60%、40%股份,李惠芳担任公司法定代表人及总经理。

2014年1月20日,久富财富获基金销售牌照,2017年8月,上海久富财富管理有限公司正式更名为上海久富财富基金销售有限公司。

2020年6月,久富财富变更了法定代表人,李惠芳取代赵惠蓉,成为其最新的法定代表人。

不过基金君在搜索久富财富官网发现,该官网只能显示少量内容,微信公众号最新的更新内容也停留在2020年6月12日。

上海办公场所已经人去楼空

基金君在3月24日中午前往上海久富财富在上海浦东新区民生路1403号上海信息大厦的办公地点,发现该办公室已经人去楼空,大门上已经紧紧锁上,门上写满了招租信息。

基金君尝试联系了门上留下的其中一个电话号码,接电话的人士告诉记者他是招租中介,房东是一家小业主,该中介告诉记者,房东不愿意再租给部分金融企业,原因是这类企业不够稳定。但随后,中介再次来电又告知该场所已经有公司续租下来了。

一位基金销售人士透露,公司大概在六、七年前与上海久富财富基金销售有限公司有过合作意向,但当时这类业务合作会带来潜在的合规隐忧,并且后来也不太认可久富财富的发展模式,内部就及时叫停,此后就很少与上海久富财富有业务上的接触。

“个人估计上海久富财富已经处于业务停摆状态,毕竟受到监管处罚就无法展业,站在公司的角度分析,无法展业也没必要再养着业务团队。事实上,监管处罚对第三方基金销售公司市场口碑影响非常大,这也会直接影响到未来的业务发展。并且,去年出台的基金销售新规中规定,基金销售机构的业务许可证自颁发之日起有效期为3年,若是未实质性开展公募基金销售业务,最近一个会计年度非货币基金销售日均保有量低于5亿元,将不再符合继续展业条件。”上述基金销售人士分析。

“监管层已经无法与之取得联系属于非常严重的问题,这也侧面反映出该公司经营处于异常状态。”一位业内人士表示。

基金公司陆续终止久富财富代销合作

久富财富过往曾与华夏、鑫元、易方达、广发等基金公司签署代销协议,代销基金只数一度高达100多只,不过随着久富财富风险暴露,多家基金公司自去年8月起陆续叫停代销合作,截止3月24日,目前久富财富代销的基金数量只剩下7只。

1月20日,华夏基金发布了关于终止部分代销机构办理本公司旗下基金销售业务的公告,公告中称,自2021年1月20日起终止深圳宜投基金销售有限公司、泰诚财富基金销售(大连)有限公司、上海久富财富基金销售有限公司办理公司旗下基金的认购、申购、赎回、转换、定期定额申购等业务。

去年12月21日,广发基金也发布了关于终止部分销售机构办理公司旗下基金相关销售业务的公告,公告中表示,广发基金已分别于2019年1月23日发布了《关于旗下基金在浙江金观诚基金销售有限公司暂停办理相关销售业务的公告》、2020年4月7日发布了《关于旗下基金在泰诚财富基金销售(大连)有限公司暂停办理相关销售业务的公告》及2020年8月18日发布《关于旗下基金在部分销售机构暂停办理相关销售业务的公告》,并决定自即日起停止上海久富财富基金销售有限公司、泰诚财富基金销售(大连)有限公司、浙江金观诚基金销售公司办理本公司旗下基金的认购、申购、赎回、定期定额投资及转换等相关销售业务。

为维护基金持有人利益,广发基金决定即日起至2020年12月25日联系基金份额持有人提交申请,将持有的广发基金旗下基金份额转托管至本公司直销渠道。

易方达基金也在去年12月发布公告提示投资者,本公司已自2020年12月8日起暂停上海久富财富基金销售有限公司办理公司旗下基金的认购、申购。对于已通过久富财富购买并持有公司旗下基金的投资者,为维护投资者利益,请相关投资者于2020年12月25日之前通将所持基金份额转托管至本公司网上直销系统。

一位基金公司人士透露,据了解,基金公司也不太掌握久富财富具体情况,只是前段时间集中清理了一批失联的第三方基金销售机构,久富财富只是其中之一而已。“证监局通报之后,未来不排除还有其他基金公司陆续跟进发布暂停其代销业务的公告。”

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